南京银行澄清并事发 西部证券分析师被治安处罚

每经报导：王海慜 每经编辑：彭水萍

6年底29日晚，南京银行（SH601009，股价10.29元，市值1060.46亿元）面世公告，该行董事会、行长林静然因工作需，离任母公司董事会和行长军职。6年底30日开盘后，南京银行股价曾一时间触及跌停。

就在此后，一些关于南京银行的传闻开始酿制。7年底1日，一则限于南京银行的发生时间为6年底30日傍晚大概的APP为数众多聊记事在网络平台快速传播，主要涉案方为西部证券零售商（SZ002673，股价6.47元，市值289.18亿元）通信从业者高级顾问归纳员傅鸣非，其面世的关于南京银行的系统性论调一时间招致对政府旋涡。回应，南京银行7年底1日连夜面世公告，紧急进行了追问。7年底3日，据《杭州晨报》报道，查处已依法对傅鸣非获取治安管理惩处。

今年以来，其余部分券商归纳员在社交电子媒体面世不当论调的行径屡遭招致零售商高度重视，更是是一些从业者归纳员面世的“更以深入研究”论调更是引起了不小的异议。例如，6年底初，方正证券零售商科技深入研究团队归纳员谭珺在博主面世的一则预期股指的论调就招致了不少异议。

归纳员论调招致旋涡

从那份为数众多聊记事来看，傅鸣非关于南京银行的系统性归纳和推测，一时间把南京银行和他自己攀上了风口浪尖。

据电子新闻媒体媒体，在得知系统性为数众多聊记事漏出，并在网络平台酿制不久，傅鸣非在博主面世声明致歉。

陷入对政府虹的南京银行在7年底1日下午面世了《关于网传不实的资讯的追问公告》，《公告》称：“近日，网传南京银行股份有限母公司有关不实的资讯。母公司郑重声明：系统性的资讯为恶意无中生有，母公司已经向查处凶嫌并将依法追究系统性既有的刑事责任。”

“迄今，母公司集中管理一切正常，经营发展良好。”南京银行表示。

那么，傅鸣非是否会遭到西部证券零售商的系统性惩处呢？西部证券零售商某核心部分人7年底1日下午向报导表示：“这个我还不了解，不过迄今他还在工作为数众多。”

更以深入研究有合规风险

去年底，一则浙商证券零售商深入研究所固收团队关于闻泰科技的声明截图亦曾在网络平台有着为广泛的流传。这些归纳员的“更以深入研究”也招致了系统性合规风险。

根据中证协2020年5年底增订的《证券零售商归纳员律师实践者》第二十条明定：“证券零售商归纳员通过广播、电视、网络平台、书刊等公众电子媒体、自电子媒体以及报告会、文化论坛等形式，登载限于具体证券零售商的评论建议，理应强制执行证券零售商的资讯传播及中国证监会的系统性明定，准确地表述自己的深入研究论调，不得与其所在母公司已面世证券零售商深入近期的最新建议和建议相矛盾，也不得就所在深入研究独立机构从未散布的母公司登载证券零售商估值或融资评级建议。”

另据Choice数据统计，2019年以来，西部证券零售商从未面世关于南京银行的深入近期。

此外，上述原则上第二十二条明定：“证券零售商归纳员应向母公司审核其使用的与提供证券零售商深入近期咨询服务有关的闲聊为数众多、自电子媒体该网站、寒共享平台该网站等，并审核与的业务有关的使用记事和面世主旨；对其他方式咨询服务售后服务的，理应作好售后服务咨询服务记事，并及时存档检验。”

每日经济新闻媒体

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