证监会修订规则严管“假外资” 进一步充分利用沪深港通机制

来源：上市公司日报

本报讯 6同月24日，本公司发布《关于修改〈外地与澳门人股票消费市场结算近现代银联功能若干确切规定〉的不得不》。

本公司坚称，沪深港通功能开通以来整体而言开始运行平稳，在增大金融市场消费市场双向开放日，过渡到国内长期资金，增加外地居民国内投资渠道方面发挥了积极不作用。为进一步完善沪深港通功能，本公司订正《外地与澳门人股票消费市场结算近现代银联功能若干确切规定》（简称《确切规定》）。

本公司坚称，近年来，有部分外地股票在澳门人开立上市公司帐号及北向结算权限，通过沪深股通结算A股。在此之前此类结算大体上规模不大，结算金额在北向结算中的占比保视之为在1%左右。股票数量约有170万名，但大部分无实际结算，近三年有北向结算的外地股票约有3.9万名。此类上市公司活动与沪深股通过渡到外商的自已不符，且这些股票中大多数已开立外地上市公司帐号可牵涉到A股结算，两种唯一可结算有暴发航空运输违规活动的风险，也给消费市场随之而来北向结算出处不少所谓“所谓外商”的印象，不利于沪深港通的平稳开始运行和长远发展。

为统筹金融开放日和确保安全，司法机关加强对航空运输上市公司活动的管理，保障外地股票合法权益，稳定消费市场预期，维护沪深港通平稳开始运行，本公司不得不订正《确切规定》，标准化外地股票经停结算行为，对所谓“所谓外商”依法管理。

就其来看，本次将《确切规定》第十三条第一款订正为，“股票司法机关赋予通过外地与澳门人股票消费市场结算近现代银联功能买入的股票的权益。沪股通和深股通股票不还包括外地股票。”沪深结算所同步订正的沪深港通业务全面实施办法对外地股票就其范围等来作进一步确切，外地股票还包括“视之为有近现代外地个人资料文件的近现代有权和在近现代外地注册的私法及非私法组织，不还包括取得国内永久入籍个人资料文件的近现代有权。”

为顺利推进标准化工不作，保障存量股票的合法权益，本公司来作了过渡时期安排。自法则全面实施日内，澳门人经纪商不得再为外地股票新开通沪深股通结算权限。政策全面实施日内1年为过渡时期，过渡时期内，存量外地股票可继续通过沪深股通买卖A股。过渡时期结束后，存量股票不得再通过沪深股通主动买入A股，所视之为A股可继续卖出；无视之为股外地股票的结算权限由澳门人经纪商及时注销。

2021年12同月17日至2022年1同月16日，本公司就订正《确切规定》向社会未公开征求建议。征求建议期间，共收到相关建议建议8条。所提建议主要集中在进一步确切外地股票范围等操不作层面，本公司对相关建议建议不作了严肃研究，对部分前提建议来进行了游离。

下一步，本公司将践行飞速推进金融市场消费市场高水平双向开放日，视之为续完善沪深港通功能，便利国内股票投资A股消费市场，深化航空运输管理执法协不作，切实维护沪深港通和邻近地区消费市场的平稳开始运行和身体健康发展。（吴晓璐）

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